# Bundesgesetz über die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (Finanzmarktaufsichtsgesetz, FINMAG) URL: https://consilena.com/coverage/laws/ksrc_5t4dcsm2jagmr57d - Jurisdiction: Switzerland - Type: Statute - Identifier: 956.1@de - Current as of: 1 January 2009 - Provisions: 82 - Official text: https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2008/736/de > The library is a research copy. Check the official source before relying on a provision: the text published there, not the copy in Consilena, is the law. ## Provisions ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 8 — Organe"] - **Organe"] Organe**: und Personal — Art. 8 — Organe — Organe Die Organe der FINMA sind: a. der Verwaltungsrat; b. die Geschäftsleitung; c. die Revisionsstelle. ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 32 — Feststellungsverfügung und Ersatzvornahme"] - **Feststellungsverfügung und Ersatzvornahme"] Feststellungsverfügung und Ersatzvornahme**: — Feststellungsverfügung und Ersatzvornahme Ergibt das Verfahren, dass die oder der Beaufsichtigte aufsichtsrechtliche Bestimmungen schwer verletzt hat, und… ### ["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "1. Kapitel: — Vollzug", "Art. 56 — Vollzug"] - **Vollzug"] Vollzug**: — Art. 56 — Vollzug — Vollzug Die FINMA ist zuständig für den Vollzug dieses Gesetzes und der Finanzmarktgesetze. ### ["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "1. Kapitel: — Vollzug", "Art. 55 — Ausführungsbestimmungen"] - **Ausführungsbestimmungen"] Ausführungsbestimmungen**: — Ausführungsbestimmungen Der Bundesrat erlässt die Ausführungsbestimmungen. Dabei berücksichtigt er die Regulierungsgrundsätze nach Artikel 7 Absatz 2 und… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 36 — Untersuchungsbeauftragte oder Untersuchungsbeauftragter"] - **Untersuchungsbeauftragte oder Untersuchungsbeauftragter"] Untersuchungsbeauftragte oder Untersuchungsbeauftragter**: — Untersuchungsbeauftragte oder Untersuchungsbeauftragter Die FINMA kann eine unabhängige und fachkundige Person damit beauftragen, bei einer oder einem… ### ["5. Titel: — Verfahren und Rechtsschutz", "Art. 54 — Rechtsschutz"] - **Rechtsschutz"] Rechtsschutz**: — Art. 54 — Rechtsschutz — Rechtsschutz Die Anfechtung von Verfügungen der FINMA richtet sich nach den Bestimmungen über die Bundesrechtspflege. Die FINMA ist… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "1. Kapitel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 6 — Aufgaben"] - **Aufgaben"] Aufgaben**: — Aufgaben Die FINMA übt die Aufsicht nach den Finanzmarktgesetzen und nach diesem Gesetz aus. Sie nimmt die internationalen Aufgaben wahr, die mit ihrer… ### ["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "2. Kapitel: — Bewilligung", "Art. 43e — Gewähr und Unabhängigkeit"] - **Gewähr und Unabhängigkeit"] Gewähr und Unabhängigkeit**: — Gewähr und Unabhängigkeit Die Aufsichtsorganisation und die mit der Geschäftsführung betrauten Personen müssen Gewähr für eine einwandfreie… ### ["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 49 — Widerhandlungen in Geschäftsbetrieben"] - **Widerhandlungen in Geschäftsbetrieben"] Widerhandlungen in Geschäftsbetrieben**: — Widerhandlungen in Geschäftsbetrieben Von der Ermittlung der strafbaren Personen kann Umgang genommen und an ihrer Stelle der Geschäftsbetrieb zur Bezahlung… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "3. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit inländischen Behörden", "Art. 39 — Andere inländische Behörden"] - **Andere inländische Behörden"] Andere inländische Behörden**: — Andere inländische Behörden Die FINMA ist befugt, anderen inländischen Aufsichtsbehörden, dem Bundesamt für Cybersicherheit sowie der Schweizerischen… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 30 — Anzeige der Eröffnung eines Verfahrens"] - **Anzeige der Eröffnung eines Verfahrens"] Anzeige der Eröffnung eines Verfahrens**: — Anzeige der Eröffnung eines Verfahrens Ergeben sich Anhaltspunkte für Verletzungen aufsichtsrechtlicher Bestimmungen und eröffnet die FINMA ein Verfahren, so… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 13 — Personal"] - **Personal"] Personal**: — Art. 13 — Personal — Personal Die FINMA stellt ihr Personal öffentlich-rechtlich an. Artikel 6a des Bundespersonalgesetzes vom 24. März 2000 gilt sinngemäss… ### ["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "3. Kapitel: — Aufsicht über die Aufsichtsorganisation", "Art. 43i — Massnahmen"] - **Massnahmen"] Massnahmen**: — Massnahmen Erfüllt die Aufsichtsorganisation die Anforderungen nach dem 2. Kapitel dieses Titels nicht oder nimmt sie ihre Aufsichtsaufgaben nicht wahr, so… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 25 — Pflichten der geprüften Beaufsichtigten"] - **Pflichten der geprüften Beaufsichtigten"] Pflichten der geprüften Beaufsichtigten**: — Pflichten der geprüften Beaufsichtigten Wird eine Prüfgesellschaft zur Prüfung eingesetzt oder zieht die FINMA eine Prüfbeauftragte oder einen… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 15 — Finanzierung"] - **Finanzierung"] Finanzierung**: und Finanzhaushalt — Art. 15 — Finanzierung — Finanzierung Die FINMA erhebt Gebühren für Aufsichtsverfahren im Einzelfall und für Dienstleistungen. Zudem… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "3. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit inländischen Behörden", "Art. 41a — Zustellung von Urteilen"] - **Zustellung von Urteilen"] Zustellung von Urteilen**: — Zustellung von Urteilen Die kantonalen Zivilgerichte und das Bundesgericht stellen der FINMA die Urteile, die sie in Streitigkeiten zwischen Beaufsichtigten… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 31 — Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustandes"] - **Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustandes"] Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustandes**: — Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustandes Verletzt eine Beaufsichtigte oder ein Beaufsichtigter die Bestimmungen dieses Gesetzes oder eines… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 26"] - **Prüfung", "Art. 26"]**: Art. 26 Art. 26 ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "3. Abschnitt: — Unabhängigkeit und Aufsicht", "Art. 21"] - **Unabhängigkeit und Aufsicht", "Art. 21"]**: Art. 21 Die FINMA übt ihre Aufsichtstätigkeit selbstständig und unabhängig aus. Sie erörtert mindestens einmal jährlich mit dem Bundesrat die Strategie ihrer… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 24a — Prüfbeauftragte"] - **Prüfbeauftragte"] Prüfbeauftragte**: — Prüfbeauftragte Die FINMA kann eine unabhängige und fachkundige Person beauftragen, Prüfungen bei Beaufsichtigten durchzuführen. Sie umschreibt in der… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 34 — Veröffentlichung der aufsichtsrechtlichen Verfügung"] - **Veröffentlichung der aufsichtsrechtlichen Verfügung"] Veröffentlichung der aufsichtsrechtlichen Verfügung**: — Veröffentlichung der aufsichtsrechtlichen Verfügung Liegt eine schwere Verletzung aufsichtsrechtlicher Bestimmungen vor, so kann die FINMA ihre Endverfügung… ### ["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "2. Kapitel: — Bewilligung", "Art. 43d — Organisation"] - **Organisation"] Organisation**: — Organisation Die Aufsichtsorganisation muss tatsächlich von der Schweiz aus geleitet werden. Sie muss über angemessene Regeln zur Unternehmensführung… ### ["5. Titel: — Verfahren und Rechtsschutz", "Art. 53 — Verwaltungsverfahren"] - **Verwaltungsverfahren"] Verwaltungsverfahren**: — Verwaltungsverfahren Das Verfahren richtet sich nach den Bestimmungen des Bundesgesetzes vom 20. Dezember 1968 über das Verwaltungsverfahren. ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "1. Kapitel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 5 — Rechtsform, Sitz und Name"] - **Rechtsform, Sitz und Name"] Rechtsform, Sitz und Name**: — Rechtsform, Sitz und Name Die Behörde, die den Finanzmarkt beaufsichtigt, ist eine öffentlich-rechtliche Anstalt mit eigener Rechtspersönlichkeit und Sitz in… ### ["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "2. Kapitel: — Bewilligung", "Art. 43f — Finanzierung und Reserven"] - **Finanzierung und Reserven"] Finanzierung und Reserven**: — Finanzierung und Reserven Die Aufsichtsorganisation finanziert ihre Aufsichtstätigkeit im Einzelfall und ihre Dienstleistungen durch Beiträge der… ### ["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 46 — Pflichtverletzungen der Beauftragten"] - **Pflichtverletzungen der Beauftragten"] Pflichtverletzungen der Beauftragten**: — Pflichtverletzungen der Beauftragten Mit Freiheitsstrafe bis zu drei Jahren oder Geldstrafe wird bestraft, wer vorsätzlich als Beauftragte oder Beauftragter… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "1. Kapitel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 7 — Regulierungsgrundsätze"] - **Regulierungsgrundsätze"] Regulierungsgrundsätze**: — Regulierungsgrundsätze Die FINMA reguliert durch: a. Verordnungen, wo dies in der Finanzmarktgesetzgebung vorgesehen ist; und b. Rundschreiben über die… ### ["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 51 — Vereinigung der Strafverfolgung"] - **Vereinigung der Strafverfolgung"] Vereinigung der Strafverfolgung**: — Vereinigung der Strafverfolgung Sind in einer Strafsache sowohl die Zuständigkeit des EFD als auch der Bundesgerichtsbarkeit oder der kantonalen… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 10 — Geschäftsleitung"] - **Geschäftsleitung"] Geschäftsleitung**: — Geschäftsleitung Die Geschäftsleitung ist das operative Organ. Sie steht unter der Leitung einer Direktorin oder eines Direktors. Sie hat insbesondere… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 28a — Wahl und Wechsel der Prüfgesellschaft"] - **Wahl und Wechsel der Prüfgesellschaft"] Wahl und Wechsel der Prüfgesellschaft**: — Wahl und Wechsel der Prüfgesellschaft Für die Prüfung im Rahmen eines Bewilligungsverfahrens sowie für die übrigen Prüfungen sind zwei unterschiedliche… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "4. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit ausländischen Stellen", "Art. 43 — Grenzüberschreitende Prüfungen"] - **Grenzüberschreitende Prüfungen"] Grenzüberschreitende Prüfungen**: — Grenzüberschreitende Prüfungen Die FINMA kann zum Vollzug der Finanzmarktgesetze direkte Prüfungen bei Beaufsichtigten im Ausland selber vornehmen oder durch… ### ["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "3. Kapitel: — Aufsicht über die Aufsichtsorganisation", "Art. 43h — Grundsätze"] - **Grundsätze"] Grundsätze**: — Grundsätze Die Aufsichtsorganisation informiert die FINMA periodisch über ihre Aufsichtstätigkeit. Die FINMA prüft, ob die Aufsichtsorganisation den… ### ["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "4. Kapitel: — Datenbearbeitung", "Art. 43j"] - **Datenbearbeitung", "Art. 43j"]**: Art. 43j Artikel 23 gilt sinngemäss. ### ["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "2. Kapitel: — Bewilligung", "Art. 43c — Grundsatz"] - **Grundsatz"] Grundsatz**: — Grundsatz Die FINMA bewilligt die Aufsichtsorganisation, wenn die Bestimmungen dieses Kapitels erfüllt sind. Sie genehmigt die Statuten und das… ### ["1. Titel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 4 — Ziele der Finanzmarktaufsicht"] - **Ziele der Finanzmarktaufsicht"] Ziele der Finanzmarktaufsicht**: — Ziele der Finanzmarktaufsicht Die Finanzmarktaufsicht bezweckt nach Massgabe der Finanzmarktgesetze den Schutz der Gläubigerinnen und Gläubiger, der… ### ["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 44 — Tätigkeit ohne Bewilligung, Anerkennung, Zulassung, Registrierung oder Anschluss an eine Selbstregulierungsorganisation"] - **Tätigkeit ohne Bewilligung, Anerkennung, Zulassung, Registrierung oder Anschluss an eine Selbstregulierungsorganisation"] Tätigkeit ohne Bewilligung, Anerkennung, Zulassung, Registrierung oder Anschluss an eine Selbstregulierungsorganisation**: — Tätigkeit ohne Bewilligung, Anerkennung, Zulassung, Registrierung oder Anschluss an eine Selbstregulierungsorganisation Mit Freiheitsstrafe bis zu drei… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 16 — Reserven"] - **Reserven"] Reserven**: — Reserven Die FINMA bildet innert angemessener Frist für die Ausübung ihrer Aufsichtstätigkeit Reserven im Umfang eines Jahresbudgets. ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 18 — Rechnungslegung"] - **Rechnungslegung"] Rechnungslegung**: — Rechnungslegung Die Rechnungslegung der FINMA stellt ihre Vermögens-, Finanz- und Ertragslage vollständig dar. Sie folgt den allgemeinen Grundsätzen der… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 27 — Berichterstattung und Massnahmen"] - **Berichterstattung und Massnahmen"] Berichterstattung und Massnahmen**: — Berichterstattung und Massnahmen Die Prüfgesellschaft erstattet der FINMA Bericht über ihre Prüfungen. Die Prüfgesellschaft stellt den Bericht dem obersten… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 29 — Auskunfts- und Meldepflicht"] - **Auskunfts- und Meldepflicht"] Auskunfts- und Meldepflicht**: — Auskunfts- und Meldepflicht Die Beaufsichtigten, ihre Prüfgesellschaften und Revisionsstellen sowie qualifiziert oder massgebend an den Beaufsichtigten… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "4. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit ausländischen Stellen", "Art. 42a — Amtshilfeverfahren"] - **Amtshilfeverfahren"] Amtshilfeverfahren**: — Amtshilfeverfahren Befindet sich die FINMA noch nicht im Besitz der zu übermittelnden Informationen, so kann sie diese von den Informationsinhaberinnen und… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "4. Abschnitt: — Information der Öffentlichkeit und Datenbearbeitung", "Art. 23 — Datenbearbeitung"] - **Datenbearbeitung"] Datenbearbeitung**: — Art. 23 — Datenbearbeitung — Datenbearbeitung Die FINMA kann im Rahmen der Aufsicht nach diesem Gesetz und den Finanzmarktgesetzen Personendaten… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 12 — Revisionsstelle"] - **Revisionsstelle"] Revisionsstelle**: — Revisionsstelle Die Eidgenössische Finanzkontrolle ist die externe Revisionsstelle und erstattet dem Verwaltungsrat und dem Bundesrat über das Ergebnis ihrer… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 24 — Grundsatz"] - **Grundsatz"] Grundsatz**: — Grundsatz Die FINMA kann nach Massgabe der Finanzmarktgesetze (Art. 1 Abs. 1) die Prüfung der Beaufsichtigten selbst ausführen oder sie ausführen lassen… ### ["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 52 — Verjährung"] - **Verjährung"] Verjährung**: — Verjährung Die Verfolgung von Übertretungen dieses Gesetzes und der Finanzmarktgesetze verjährt nach sieben Jahren. ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "4. Abschnitt: — Information der Öffentlichkeit und Datenbearbeitung", "Art. 23a — Öffentliches Verzeichnis"] - **Öffentliches Verzeichnis"] Öffentliches Verzeichnis**: — Öffentliches Verzeichnis Die FINMA führt ein Verzeichnis der Beaufsichtigten. Dieses ist in elektronischer Form öffentlich zugänglich. ### ["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "3. Kapitel: — Übergangsbestimmungen", "Art. 60 — Zuständige Arbeitgeberin"] - **Zuständige Arbeitgeberin"] Zuständige Arbeitgeberin**: — Zuständige Arbeitgeberin Die FINMA gilt als zuständige Arbeitgeberin für die Rentenbezügerinnen und ‑bezüger: a. die der Eidgenössischen Bankenkommission… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "3. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit inländischen Behörden", "Art. 40 — Verweigerungsgründe"] - **Verweigerungsgründe"] Verweigerungsgründe**: — Verweigerungsgründe Die FINMA kann die Bekanntgabe von nicht öffentlich zugänglichen Informationen und die Herausgabe von Akten gegenüber… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 9 — Verwaltungsrat"] - **Verwaltungsrat"] Verwaltungsrat**: — Verwaltungsrat Der Verwaltungsrat ist das strategische Organ der FINMA. Er hat folgende Aufgaben: a. Er legt die strategischen Ziele der FINMA fest und… ### ["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "3. Kapitel: — Übergangsbestimmungen", "Art. 59 — Übergang der Arbeitsverhältnisse"] - **Übergang der Arbeitsverhältnisse"] Übergang der Arbeitsverhältnisse**: — Übergang der Arbeitsverhältnisse Die Arbeitsverhältnisse des Personals der Eidgenössischen Bankenkommission, des Bundesamtes für Privatversicherungen und der… ### ["1. Titel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 2 — Verhältnis zu den Finanzmarktgesetzen"] - **Verhältnis zu den Finanzmarktgesetzen"] Verhältnis zu den Finanzmarktgesetzen**: — Verhältnis zu den Finanzmarktgesetzen Dieses Gesetz gilt, soweit die Finanzmarktgesetze nichts anderes vorsehen. Im Rahmen der internationalen… ### ["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "3. Kapitel: — Übergangsbestimmungen", "Art. 58 — Übergangsbestimmung zur Änderung vom 15. Juni 2018"] - **Übergangsbestimmung zur Änderung vom 15. Juni 2018"] Übergangsbestimmung zur Änderung vom 15. Juni 2018**: — Übergangsbestimmung zur Änderung vom 15. Juni 2018 Bewilligungsgesuche nach Artikel 43c Absatz 1 sind innert sechs Monaten nach Inkrafttreten der Änderung… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 37 — Entzug der Bewilligung, der Anerkennung, der Zulassung oder der Registrierung"] - **Entzug der Bewilligung, der Anerkennung, der Zulassung oder der Registrierung"] Entzug der Bewilligung, der Anerkennung, der Zulassung oder der Registrierung**: — Entzug der Bewilligung, der Anerkennung, der Zulassung oder der Registrierung Die FINMA entzieht einer oder einem Beaufsichtigten die Bewilligung, die… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 13a — Datenbearbeitung"] - **Datenbearbeitung"] Datenbearbeitung**: — Datenbearbeitung Die FINMA bearbeitet in Papierform oder in einem oder mehreren Informationssystemen Daten ihres Personals sowie von Stellenbewerberinnen und… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "4. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit ausländischen Stellen", "Art. 42c — Informationsübermittlung durch Beaufsichtigte"] - **Informationsübermittlung durch Beaufsichtigte"] Informationsübermittlung durch Beaufsichtigte**: — Informationsübermittlung durch Beaufsichtigte Beaufsichtigte dürfen den zuständigen ausländischen Finanzmarktaufsichtsbehörden und weiteren mit der Aufsicht… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 20 — Steuerbefreiung"] - **Steuerbefreiung"] Steuerbefreiung**: — Steuerbefreiung Die FINMA ist von jeder Besteuerung durch den Bund, die Kantone und die Gemeinden Gemeinden befreit. Vorbehalten bleibt das Bundesrecht über… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 33 — Berufsverbot"] - **Berufsverbot"] Berufsverbot**: — Berufsverbot Stellt die FINMA eine schwere Verletzung aufsichtsrechtlicher Bestimmungen fest, so kann sie der verantwortlichen Person die Tätigkeit in… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "3. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit inländischen Behörden", "Art. 38 — Strafbehörden"] - **Strafbehörden"] Strafbehörden**: — Strafbehörden Die FINMA und die zuständige Strafverfolgungsbehörde tauschen die im Rahmen der Zusammenarbeit und zur Erfüllung ihrer Aufgaben notwendigen… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 35 — Einziehung"] - **Einziehung"] Einziehung**: — Einziehung Die FINMA kann den Gewinn einziehen, den eine Beaufsichtigte, ein Beaufsichtigter oder eine verantwortliche Person in leitender Stellung durch… ### ["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "5. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente der Aufsichtsorganisation", "Art. 43l — Auskunfts- und Meldepflicht"] - **Auskunfts- und Meldepflicht"] Auskunfts- und Meldepflicht**: — Auskunfts- und Meldepflicht Die Beaufsichtigten, ihre Prüfgesellschaften und Revisionsstellen sowie qualifiziert oder massgebend an den Beaufsichtigten… ### ["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "1. Kapitel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 43a — Aufsichtsorganisation"] - **Aufsichtsorganisation"] Aufsichtsorganisation**: — Aufsichtsorganisation Die laufende Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees nach Artikel 17 des Finanzinstitutsgesetzes vom 15. Juni 2018 wird von einer… ### ["1. Titel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 1 — Gegenstand"] - **Gegenstand"] Gegenstand**: — Gegenstand Der Bund schafft eine Behörde für die Aufsicht über den Finanzmarkt nach folgenden Gesetzen (Finanzmarktgesetze): a. Pfandbriefgesetz vom 25. Juni… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "3. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit inländischen Behörden", "Art. 41 — Streitigkeiten"] - **Streitigkeiten"] Streitigkeiten**: — Streitigkeiten Über Meinungsverschiedenheiten in der Zusammenarbeit zwischen der Finma einerseits und Strafverfolgungsbehörden und anderen inländischen… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "4. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit ausländischen Stellen", "Art. 42 — Amtshilfe"] - **Amtshilfe"] Amtshilfe**: — Amtshilfe Die FINMA kann zum Vollzug der Finanzmarktgesetze ausländische Finanzmarktaufsichtsbehörden um Informationen ersuchen. Sie darf ausländischen… ### ["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 45 — Erteilen falscher Auskünfte"] - **Erteilen falscher Auskünfte"] Erteilen falscher Auskünfte**: — Erteilen falscher Auskünfte Mit Freiheitsstrafe bis zu drei Jahren oder Geldstrafe wird bestraft, wer vorsätzlich der FINMA, einer Prüfgesellschaft, einer… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "4. Abschnitt: — Information der Öffentlichkeit und Datenbearbeitung", "Art. 22 — Information der Öffentlichkeit"] - **Information der Öffentlichkeit"] Information der Öffentlichkeit**: und Datenbearbeitung — Art. 22 — Information der Öffentlichkeit — Information der Öffentlichkeit Die FINMA informiert die Öffentlichkeit jährlich mindestens… ### ["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 50 — Zuständigkeit"] - **Zuständigkeit"] Zuständigkeit**: — Zuständigkeit Für die Widerhandlungen gegen die Strafbestimmungen dieses Gesetzes oder der Finanzmarktgesetze ist das Bundesgesetz vom 22. März 1974 über das… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 11 — Fachvertretung"] - **Fachvertretung"] Fachvertretung**: — Fachvertretung Die FINMA ist in Fachbereiche aufgeteilt. Das Organisationsreglement regelt die Einzelheiten. Bundesrat und Verwaltungsrat sorgen für eine… ### ["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 48 — Missachten von Verfügungen"] - **Missachten von Verfügungen"] Missachten von Verfügungen**: — Missachten von Verfügungen Mit Busse bis zu 100 000 Franken wird bestraft, wer einer von der FINMA unter Hinweis auf die Strafdrohung dieses Artikels… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "4. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit ausländischen Stellen", "Art. 42b — Zusammenarbeit mit internationalen Organisationen und Gremien"] - **Zusammenarbeit mit internationalen Organisationen und Gremien"] Zusammenarbeit mit internationalen Organisationen und Gremien**: — Zusammenarbeit mit internationalen Organisationen und Gremien Die FINMA kann zur Erfüllung ihrer Aufgaben nach Artikel 6 an multilateralen Initiativen… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 19 — Verantwortlichkeit"] - **Verantwortlichkeit"] Verantwortlichkeit**: — Verantwortlichkeit Die Verantwortlichkeit der FINMA, ihrer Organe, ihres Personals sowie der von der FINMA Beauftragten richtet sich unter Vorbehalt von… ### ["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "2. Kapitel: — Änderung anderer Erlasse", "Art. 57"] - **Änderung anderer Erlasse", "Art. 57"]**: Art. 57 Die Änderung bisherigen Rechts wird im Anhang geregelt. ### ["1. Titel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 3 — Beaufsichtigte"] - **Beaufsichtigte"] Beaufsichtigte**: — Beaufsichtigte Der Finanzmarktaufsicht unterstehen: a. die Personen, die nach den Finanzmarktgesetzen eine Bewilligung, eine Anerkennung, eine Zulassung oder… ### ["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "2. Kapitel: — Bewilligung", "Art. 43g — Verantwortlichkeit"] - **Verantwortlichkeit"] Verantwortlichkeit**: — Verantwortlichkeit Artikel 19 gilt sinngemäss auch für die Aufsichtsorganisation. ### ["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 47 — Prüfung der Jahresrechnung"] - **Prüfung der Jahresrechnung"] Prüfung der Jahresrechnung**: — Prüfung der Jahresrechnung Mit Freiheitsstrafe bis zu drei Jahren oder Geldstrafe wird bestraft, wer vorsätzlich: a. die nach den Finanzmarktgesetzen… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 33a — Tätigkeitsverbot"] - **Tätigkeitsverbot"] Tätigkeitsverbot**: — Tätigkeitsverbot Die FINMA kann folgenden Personen die Tätigkeit im Handel mit Finanzinstrumenten oder als Kundenberaterin oder Kundenberater befristet oder… ### ["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "5. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente der Aufsichtsorganisation", "Art. 43k — Prüfung"] - **Prüfung"] Prüfung**: — Prüfung Die Aufsichtsorganisation kann die Prüfung der von ihr Beaufsichtigten selbst ausführen oder sie durch Prüfgesellschaften ausführen lassen, die: a… ### ["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "4. Kapitel: — Referendum und Inkrafttreten", "Art. 61"] - **Referendum und Inkrafttreten", "Art. 61"]**: Art. 61 Dieses Gesetz untersteht dem fakultativen Referendum. Der Bundesrat bestimmt das Inkrafttreten. Datum des Inkrafttretens: Artikel 4, 7, 8, 9 Absatz 1… ### ["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "1. Kapitel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 43b — Laufende Aufsicht"] - **Laufende Aufsicht"] Laufende Aufsicht**: — Laufende Aufsicht Die Aufsichtsorganisation überprüft laufend, ob die Vermögensverwalter und Trustees nach Artikel 17 des Finanzinstitutsgesetzes vom 15… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 28 — Aufsicht über die Prüfgesellschaften"] - **Aufsicht über die Prüfgesellschaften"] Aufsicht über die Prüfgesellschaften**: — Aufsicht über die Prüfgesellschaften … Die FINMA und die Eidgenössische Revisionsaufsichtsbehörde erteilen einander alle Auskünfte und übermitteln alle… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 14 — Amtsgeheimnis"] - **Amtsgeheimnis"] Amtsgeheimnis**: — Amtsgeheimnis Das Personal und die Organe sind zur Verschwiegenheit über amtliche Angelegenheiten verpflichtet. Die Pflicht zur Verschwiegenheit bleibt auch… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 17 — Tresorerie"] - **Tresorerie"] Tresorerie**: — Tresorerie Die Eidgenössische Finanzverwaltung verwaltet im Rahmen ihrer zentralen Tresorerie die liquiden Mittel der FINMA. Sie gewährt der FINMA zur… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "4. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit ausländischen Stellen", "Art. 43 — Grenzüberschreitende Prüfungen"] - **Grenzüberschreitende Prüfungen"] Grenzüberschreitende Prüfungen**: — Grenzüberschreitende Prüfungen betroffenen Beaufsichtigten können eine Begleitung verlangen. Die nach schweizerischem Recht organisierten Niederlassungen… ### ["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 15 — Finanzierung"] - **Finanzierung"] Finanzierung**: und Finanzhaushalt — Art. 15 — Finanzierung — Finanzierung 3. Titel ist der Anteil der von ihr Beaufsichtigten an der Gesamtzahl der von allen… --- Consilena is a software provider, not a law firm. AI output is not legal advice: consult a licensed lawyer in the relevant jurisdiction. Page: https://consilena.com/coverage/laws/ksrc_5t4dcsm2jagmr57d. Index of every page: https://consilena.com/llms.txt.