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SwitzerlandStatute

Bundesgesetz über die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (Finanzmarktaufsichtsgesetz, FINMAG)

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Provisions

84 in the library

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 8 — Organe"]1
  1. Organe"]

    Organe

    und Personal — Art. 8 — Organe — Organe Die Organe der FINMA sind: a. der Verwaltungsrat; b. die Geschäftsleitung; c. die Revisionsstelle.

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 32 — Feststellungsverfügung und Ersatzvornahme"]1
  1. Feststellungsverfügung und Ersatzvornahme"]

    Feststellungsverfügung und Ersatzvornahme

    — Feststellungsverfügung und Ersatzvornahme Ergibt das Verfahren, dass die oder der Beaufsichtigte aufsichtsrechtliche Bestimmungen schwer verletzt hat, und…

["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "1. Kapitel: — Vollzug", "Art. 56 — Vollzug"]1
  1. Vollzug"]

    Vollzug

    — Art. 56 — Vollzug — Vollzug Die FINMA ist zuständig für den Vollzug dieses Gesetzes und der Finanzmarktgesetze.

["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "1. Kapitel: — Vollzug", "Art. 55 — Ausführungsbestimmungen"]1
  1. Ausführungsbestimmungen"]

    Ausführungsbestimmungen

    — Ausführungsbestimmungen Der Bundesrat erlässt die Ausführungsbestimmungen. Dabei berücksichtigt er die Regulierungsgrundsätze nach Artikel 7 Absatz 2 und…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 36 — Untersuchungsbeauftragte oder Untersuchungsbeauftragter"]1
  1. Untersuchungsbeauftragte oder Untersuchungsbeauftragter"]

    Untersuchungsbeauftragte oder Untersuchungsbeauftragter

    — Untersuchungsbeauftragte oder Untersuchungsbeauftragter Die FINMA kann eine unabhängige und fachkundige Person damit beauftragen, bei einer oder einem…

["5. Titel: — Verfahren und Rechtsschutz", "Art. 54 — Rechtsschutz"]1
  1. Rechtsschutz"]

    Rechtsschutz

    — Art. 54 — Rechtsschutz — Rechtsschutz Die Anfechtung von Verfügungen der FINMA richtet sich nach den Bestimmungen über die Bundesrechtspflege. Die FINMA ist…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "1. Kapitel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 6 — Aufgaben"]1
  1. Aufgaben"]

    Aufgaben

    — Aufgaben Die FINMA übt die Aufsicht nach den Finanzmarktgesetzen und nach diesem Gesetz aus. Sie nimmt die internationalen Aufgaben wahr, die mit ihrer…

["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "2. Kapitel: — Bewilligung", "Art. 43e — Gewähr und Unabhängigkeit"]1
  1. Gewähr und Unabhängigkeit"]

    Gewähr und Unabhängigkeit

    — Gewähr und Unabhängigkeit Die Aufsichtsorganisation und die mit der Geschäftsführung betrauten Personen müssen Gewähr für eine einwandfreie…

["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 49 — Widerhandlungen in Geschäftsbetrieben"]1
  1. Widerhandlungen in Geschäftsbetrieben"]

    Widerhandlungen in Geschäftsbetrieben

    — Widerhandlungen in Geschäftsbetrieben Von der Ermittlung der strafbaren Personen kann Umgang genommen und an ihrer Stelle der Geschäftsbetrieb zur Bezahlung…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "3. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit inländischen Behörden", "Art. 39 — Andere inländische Behörden"]1
  1. Andere inländische Behörden"]

    Andere inländische Behörden

    — Andere inländische Behörden Die FINMA ist befugt, anderen inländischen Aufsichtsbehörden, dem Bundesamt für Cybersicherheit sowie der Schweizerischen…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 30 — Anzeige der Eröffnung eines Verfahrens"]1
  1. Anzeige der Eröffnung eines Verfahrens"]

    Anzeige der Eröffnung eines Verfahrens

    — Anzeige der Eröffnung eines Verfahrens Ergeben sich Anhaltspunkte für Verletzungen aufsichtsrechtlicher Bestimmungen und eröffnet die FINMA ein Verfahren, so…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 13 — Personal"]1
  1. Personal"]

    Personal

    — Art. 13 — Personal — Personal Die FINMA stellt ihr Personal öffentlich-rechtlich an. Artikel 6a des Bundespersonalgesetzes vom 24. März 2000 gilt sinngemäss…

["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "3. Kapitel: — Aufsicht über die Aufsichtsorganisation", "Art. 43i — Massnahmen"]1
  1. Massnahmen"]

    Massnahmen

    — Massnahmen Erfüllt die Aufsichtsorganisation die Anforderungen nach dem 2. Kapitel dieses Titels nicht oder nimmt sie ihre Aufsichtsaufgaben nicht wahr, so…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 25 — Pflichten der geprüften Beaufsichtigten"]1
  1. Pflichten der geprüften Beaufsichtigten"]

    Pflichten der geprüften Beaufsichtigten

    — Pflichten der geprüften Beaufsichtigten Wird eine Prüfgesellschaft zur Prüfung eingesetzt oder zieht die FINMA eine Prüfbeauftragte oder einen…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 15 — Finanzierung"]1
  1. Finanzierung"]

    Finanzierung

    und Finanzhaushalt — Art. 15 — Finanzierung — Finanzierung Die FINMA erhebt Gebühren für Aufsichtsverfahren im Einzelfall und für Dienstleistungen. Zudem…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "3. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit inländischen Behörden", "Art. 41a — Zustellung von Urteilen"]1
  1. Zustellung von Urteilen"]

    Zustellung von Urteilen

    — Zustellung von Urteilen Die kantonalen Zivilgerichte und das Bundesgericht stellen der FINMA die Urteile, die sie in Streitigkeiten zwischen Beaufsichtigten…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 31 — Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustandes"]1
  1. Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustandes"]

    Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustandes

    — Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustandes Verletzt eine Beaufsichtigte oder ein Beaufsichtigter die Bestimmungen dieses Gesetzes oder eines…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 26"]1
  1. Prüfung", "Art. 26"]

    Prüfung", "Art. 26"]

    Art. 26 Art. 26

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "3. Abschnitt: — Unabhängigkeit und Aufsicht", "Art. 21"]1
  1. Unabhängigkeit und Aufsicht", "Art. 21"]

    Unabhängigkeit und Aufsicht", "Art. 21"]

    Art. 21 Die FINMA übt ihre Aufsichtstätigkeit selbstständig und unabhängig aus. Sie erörtert mindestens einmal jährlich mit dem Bundesrat die Strategie ihrer…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 24a — Prüfbeauftragte"]1
  1. Prüfbeauftragte"]

    Prüfbeauftragte

    — Prüfbeauftragte Die FINMA kann eine unabhängige und fachkundige Person beauftragen, Prüfungen bei Beaufsichtigten durchzuführen. Sie umschreibt in der…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 34 — Veröffentlichung der aufsichtsrechtlichen Verfügung"]1
  1. Veröffentlichung der aufsichtsrechtlichen Verfügung"]

    Veröffentlichung der aufsichtsrechtlichen Verfügung

    — Veröffentlichung der aufsichtsrechtlichen Verfügung Liegt eine schwere Verletzung aufsichtsrechtlicher Bestimmungen vor, so kann die FINMA ihre Endverfügung…

["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "2. Kapitel: — Bewilligung", "Art. 43d — Organisation"]1
  1. Organisation"]

    Organisation

    — Organisation Die Aufsichtsorganisation muss tatsächlich von der Schweiz aus geleitet werden. Sie muss über angemessene Regeln zur Unternehmensführung…

["5. Titel: — Verfahren und Rechtsschutz", "Art. 53 — Verwaltungsverfahren"]1
  1. Verwaltungsverfahren"]

    Verwaltungsverfahren

    — Verwaltungsverfahren Das Verfahren richtet sich nach den Bestimmungen des Bundesgesetzes vom 20. Dezember 1968 über das Verwaltungsverfahren.

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "1. Kapitel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 5 — Rechtsform, Sitz und Name"]1
  1. Rechtsform, Sitz und Name"]

    Rechtsform, Sitz und Name

    — Rechtsform, Sitz und Name Die Behörde, die den Finanzmarkt beaufsichtigt, ist eine öffentlich-rechtliche Anstalt mit eigener Rechtspersönlichkeit und Sitz in…

["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "2. Kapitel: — Bewilligung", "Art. 43f — Finanzierung und Reserven"]1
  1. Finanzierung und Reserven"]

    Finanzierung und Reserven

    — Finanzierung und Reserven Die Aufsichtsorganisation finanziert ihre Aufsichtstätigkeit im Einzelfall und ihre Dienstleistungen durch Beiträge der…

["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 46 — Pflichtverletzungen der Beauftragten"]1
  1. Pflichtverletzungen der Beauftragten"]

    Pflichtverletzungen der Beauftragten

    — Pflichtverletzungen der Beauftragten Mit Freiheitsstrafe bis zu drei Jahren oder Geldstrafe wird bestraft, wer vorsätzlich als Beauftragte oder Beauftragter…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "1. Kapitel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 7 — Regulierungsgrundsätze"]1
  1. Regulierungsgrundsätze"]

    Regulierungsgrundsätze

    — Regulierungsgrundsätze Die FINMA reguliert durch: a. Verordnungen, wo dies in der Finanzmarktgesetzgebung vorgesehen ist; und b. Rundschreiben über die…

["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 51 — Vereinigung der Strafverfolgung"]1
  1. Vereinigung der Strafverfolgung"]

    Vereinigung der Strafverfolgung

    — Vereinigung der Strafverfolgung Sind in einer Strafsache sowohl die Zuständigkeit des EFD als auch der Bundesgerichtsbarkeit oder der kantonalen…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 10 — Geschäftsleitung"]1
  1. Geschäftsleitung"]

    Geschäftsleitung

    — Geschäftsleitung Die Geschäftsleitung ist das operative Organ. Sie steht unter der Leitung einer Direktorin oder eines Direktors. Sie hat insbesondere…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 28a — Wahl und Wechsel der Prüfgesellschaft"]1
  1. Wahl und Wechsel der Prüfgesellschaft"]

    Wahl und Wechsel der Prüfgesellschaft

    — Wahl und Wechsel der Prüfgesellschaft Für die Prüfung im Rahmen eines Bewilligungsverfahrens sowie für die übrigen Prüfungen sind zwei unterschiedliche…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "4. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit ausländischen Stellen", "Art. 43 — Grenzüberschreitende Prüfungen"]1
  1. Grenzüberschreitende Prüfungen"]

    Grenzüberschreitende Prüfungen

    — Grenzüberschreitende Prüfungen Die FINMA kann zum Vollzug der Finanzmarktgesetze direkte Prüfungen bei Beaufsichtigten im Ausland selber vornehmen oder durch…

["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "3. Kapitel: — Aufsicht über die Aufsichtsorganisation", "Art. 43h — Grundsätze"]1
  1. Grundsätze"]

    Grundsätze

    — Grundsätze Die Aufsichtsorganisation informiert die FINMA periodisch über ihre Aufsichtstätigkeit. Die FINMA prüft, ob die Aufsichtsorganisation den…

["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "4. Kapitel: — Datenbearbeitung", "Art. 43j"]1
  1. Datenbearbeitung", "Art. 43j"]

    Datenbearbeitung", "Art. 43j"]

    Art. 43j Artikel 23 gilt sinngemäss.

["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "2. Kapitel: — Bewilligung", "Art. 43c — Grundsatz"]1
  1. Grundsatz"]

    Grundsatz

    — Grundsatz Die FINMA bewilligt die Aufsichtsorganisation, wenn die Bestimmungen dieses Kapitels erfüllt sind. Sie genehmigt die Statuten und das…

["1. Titel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 4 — Ziele der Finanzmarktaufsicht"]1
  1. Ziele der Finanzmarktaufsicht"]

    Ziele der Finanzmarktaufsicht

    — Ziele der Finanzmarktaufsicht Die Finanzmarktaufsicht bezweckt nach Massgabe der Finanzmarktgesetze den Schutz der Gläubigerinnen und Gläubiger, der…

["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 44 — Tätigkeit ohne Bewilligung, Anerkennung, Zulassung, Registrierung oder Anschluss an eine Selbstregulierungsorganisation"]1
  1. Tätigkeit ohne Bewilligung, Anerkennung, Zulassung, Registrierung oder Anschluss an eine Selbstregulierungsorganisation"]

    Tätigkeit ohne Bewilligung, Anerkennung, Zulassung, Registrierung oder Anschluss an eine Selbstregulierungsorganisation

    — Tätigkeit ohne Bewilligung, Anerkennung, Zulassung, Registrierung oder Anschluss an eine Selbstregulierungsorganisation Mit Freiheitsstrafe bis zu drei…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 16 — Reserven"]1
  1. Reserven"]

    Reserven

    — Reserven Die FINMA bildet innert angemessener Frist für die Ausübung ihrer Aufsichtstätigkeit Reserven im Umfang eines Jahresbudgets.

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 18 — Rechnungslegung"]1
  1. Rechnungslegung"]

    Rechnungslegung

    — Rechnungslegung Die Rechnungslegung der FINMA stellt ihre Vermögens-, Finanz- und Ertragslage vollständig dar. Sie folgt den allgemeinen Grundsätzen der…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 27 — Berichterstattung und Massnahmen"]1
  1. Berichterstattung und Massnahmen"]

    Berichterstattung und Massnahmen

    — Berichterstattung und Massnahmen Die Prüfgesellschaft erstattet der FINMA Bericht über ihre Prüfungen. Die Prüfgesellschaft stellt den Bericht dem obersten…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 29 — Auskunfts- und Meldepflicht"]1
  1. Auskunfts- und Meldepflicht"]

    Auskunfts- und Meldepflicht

    — Auskunfts- und Meldepflicht Die Beaufsichtigten, ihre Prüfgesellschaften und Revisionsstellen sowie qualifiziert oder massgebend an den Beaufsichtigten…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "4. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit ausländischen Stellen", "Art. 42a — Amtshilfeverfahren"]1
  1. Amtshilfeverfahren"]

    Amtshilfeverfahren

    — Amtshilfeverfahren Befindet sich die FINMA noch nicht im Besitz der zu übermittelnden Informationen, so kann sie diese von den Informationsinhaberinnen und…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "4. Abschnitt: — Information der Öffentlichkeit und Datenbearbeitung", "Art. 23 — Datenbearbeitung"]1
  1. Datenbearbeitung"]

    Datenbearbeitung

    — Art. 23 — Datenbearbeitung — Datenbearbeitung Die FINMA kann im Rahmen der Aufsicht nach diesem Gesetz und den Finanzmarktgesetzen Personendaten…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 12 — Revisionsstelle"]1
  1. Revisionsstelle"]

    Revisionsstelle

    — Revisionsstelle Die Eidgenössische Finanzkontrolle ist die externe Revisionsstelle und erstattet dem Verwaltungsrat und dem Bundesrat über das Ergebnis ihrer…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 24 — Grundsatz"]1
  1. Grundsatz"]

    Grundsatz

    — Grundsatz Die FINMA kann nach Massgabe der Finanzmarktgesetze (Art. 1 Abs. 1) die Prüfung der Beaufsichtigten selbst ausführen oder sie ausführen lassen…

["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 52 — Verjährung"]1
  1. Verjährung"]

    Verjährung

    — Verjährung Die Verfolgung von Übertretungen dieses Gesetzes und der Finanzmarktgesetze verjährt nach sieben Jahren.

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "4. Abschnitt: — Information der Öffentlichkeit und Datenbearbeitung", "Art. 23a — Öffentliches Verzeichnis"]1
  1. Öffentliches Verzeichnis"]

    Öffentliches Verzeichnis

    — Öffentliches Verzeichnis Die FINMA führt ein Verzeichnis der Beaufsichtigten. Dieses ist in elektronischer Form öffentlich zugänglich.

["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "3. Kapitel: — Übergangsbestimmungen", "Art. 60 — Zuständige Arbeitgeberin"]1
  1. Zuständige Arbeitgeberin"]

    Zuständige Arbeitgeberin

    — Zuständige Arbeitgeberin Die FINMA gilt als zuständige Arbeitgeberin für die Rentenbezügerinnen und ‑bezüger: a. die der Eidgenössischen Bankenkommission…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "3. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit inländischen Behörden", "Art. 40 — Verweigerungsgründe"]1
  1. Verweigerungsgründe"]

    Verweigerungsgründe

    — Verweigerungsgründe Die FINMA kann die Bekanntgabe von nicht öffentlich zugänglichen Informationen und die Herausgabe von Akten gegenüber…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 9 — Verwaltungsrat"]1
  1. Verwaltungsrat"]

    Verwaltungsrat

    — Verwaltungsrat Der Verwaltungsrat ist das strategische Organ der FINMA. Er hat folgende Aufgaben: a. Er legt die strategischen Ziele der FINMA fest und…

["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "3. Kapitel: — Übergangsbestimmungen", "Art. 59 — Übergang der Arbeitsverhältnisse"]1
  1. Übergang der Arbeitsverhältnisse"]

    Übergang der Arbeitsverhältnisse

    — Übergang der Arbeitsverhältnisse Die Arbeitsverhältnisse des Personals der Eidgenössischen Bankenkommission, des Bundesamtes für Privatversicherungen und der…

["1. Titel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 2 — Verhältnis zu den Finanzmarktgesetzen"]1
  1. Verhältnis zu den Finanzmarktgesetzen"]

    Verhältnis zu den Finanzmarktgesetzen

    — Verhältnis zu den Finanzmarktgesetzen Dieses Gesetz gilt, soweit die Finanzmarktgesetze nichts anderes vorsehen. Im Rahmen der internationalen…

["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "3. Kapitel: — Übergangsbestimmungen", "Art. 58 — Übergangsbestimmung zur Änderung vom 15. Juni 2018"]1
  1. Übergangsbestimmung zur Änderung vom 15. Juni 2018"]

    Übergangsbestimmung zur Änderung vom 15. Juni 2018

    — Übergangsbestimmung zur Änderung vom 15. Juni 2018 Bewilligungsgesuche nach Artikel 43c Absatz 1 sind innert sechs Monaten nach Inkrafttreten der Änderung…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 37 — Entzug der Bewilligung, der Anerkennung, der Zulassung oder der Registrierung"]1
  1. Entzug der Bewilligung, der Anerkennung, der Zulassung oder der Registrierung"]

    Entzug der Bewilligung, der Anerkennung, der Zulassung oder der Registrierung

    — Entzug der Bewilligung, der Anerkennung, der Zulassung oder der Registrierung Die FINMA entzieht einer oder einem Beaufsichtigten die Bewilligung, die…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 13a — Datenbearbeitung"]1
  1. Datenbearbeitung"]

    Datenbearbeitung

    — Datenbearbeitung Die FINMA bearbeitet in Papierform oder in einem oder mehreren Informationssystemen Daten ihres Personals sowie von Stellenbewerberinnen und…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "4. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit ausländischen Stellen", "Art. 42c — Informationsübermittlung durch Beaufsichtigte"]1
  1. Informationsübermittlung durch Beaufsichtigte"]

    Informationsübermittlung durch Beaufsichtigte

    — Informationsübermittlung durch Beaufsichtigte Beaufsichtigte dürfen den zuständigen ausländischen Finanzmarktaufsichtsbehörden und weiteren mit der Aufsicht…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 20 — Steuerbefreiung"]1
  1. Steuerbefreiung"]

    Steuerbefreiung

    — Steuerbefreiung Die FINMA ist von jeder Besteuerung durch den Bund, die Kantone und die Gemeinden Gemeinden befreit. Vorbehalten bleibt das Bundesrecht über…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 33 — Berufsverbot"]1
  1. Berufsverbot"]

    Berufsverbot

    — Berufsverbot Stellt die FINMA eine schwere Verletzung aufsichtsrechtlicher Bestimmungen fest, so kann sie der verantwortlichen Person die Tätigkeit in…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "3. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit inländischen Behörden", "Art. 38 — Strafbehörden"]1
  1. Strafbehörden"]

    Strafbehörden

    — Strafbehörden Die FINMA und die zuständige Strafverfolgungsbehörde tauschen die im Rahmen der Zusammenarbeit und zur Erfüllung ihrer Aufgaben notwendigen…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 35 — Einziehung"]1
  1. Einziehung"]

    Einziehung

    — Einziehung Die FINMA kann den Gewinn einziehen, den eine Beaufsichtigte, ein Beaufsichtigter oder eine verantwortliche Person in leitender Stellung durch…

["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "5. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente der Aufsichtsorganisation", "Art. 43l — Auskunfts- und Meldepflicht"]1
  1. Auskunfts- und Meldepflicht"]

    Auskunfts- und Meldepflicht

    — Auskunfts- und Meldepflicht Die Beaufsichtigten, ihre Prüfgesellschaften und Revisionsstellen sowie qualifiziert oder massgebend an den Beaufsichtigten…

["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "1. Kapitel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 43a — Aufsichtsorganisation"]1
  1. Aufsichtsorganisation"]

    Aufsichtsorganisation

    — Aufsichtsorganisation Die laufende Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees nach Artikel 17 des Finanzinstitutsgesetzes vom 15. Juni 2018 wird von einer…

["1. Titel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 1 — Gegenstand"]1
  1. Gegenstand"]

    Gegenstand

    — Gegenstand Der Bund schafft eine Behörde für die Aufsicht über den Finanzmarkt nach folgenden Gesetzen (Finanzmarktgesetze): a. Pfandbriefgesetz vom 25. Juni…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "3. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit inländischen Behörden", "Art. 41 — Streitigkeiten"]1
  1. Streitigkeiten"]

    Streitigkeiten

    — Streitigkeiten Über Meinungsverschiedenheiten in der Zusammenarbeit zwischen der Finma einerseits und Strafverfolgungsbehörden und anderen inländischen…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "4. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit ausländischen Stellen", "Art. 42 — Amtshilfe"]1
  1. Amtshilfe"]

    Amtshilfe

    — Amtshilfe Die FINMA kann zum Vollzug der Finanzmarktgesetze ausländische Finanzmarktaufsichtsbehörden um Informationen ersuchen. Sie darf ausländischen…

["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 45 — Erteilen falscher Auskünfte"]1
  1. Erteilen falscher Auskünfte"]

    Erteilen falscher Auskünfte

    — Erteilen falscher Auskünfte Mit Freiheitsstrafe bis zu drei Jahren oder Geldstrafe wird bestraft, wer vorsätzlich der FINMA, einer Prüfgesellschaft, einer…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "4. Abschnitt: — Information der Öffentlichkeit und Datenbearbeitung", "Art. 22 — Information der Öffentlichkeit"]1
  1. Information der Öffentlichkeit"]

    Information der Öffentlichkeit

    und Datenbearbeitung — Art. 22 — Information der Öffentlichkeit — Information der Öffentlichkeit Die FINMA informiert die Öffentlichkeit jährlich mindestens…

["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 50 — Zuständigkeit"]1
  1. Zuständigkeit"]

    Zuständigkeit

    — Zuständigkeit Für die Widerhandlungen gegen die Strafbestimmungen dieses Gesetzes oder der Finanzmarktgesetze ist das Bundesgesetz vom 22. März 1974 über das…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 11 — Fachvertretung"]1
  1. Fachvertretung"]

    Fachvertretung

    — Fachvertretung Die FINMA ist in Fachbereiche aufgeteilt. Das Organisationsreglement regelt die Einzelheiten. Bundesrat und Verwaltungsrat sorgen für eine…

["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 48 — Missachten von Verfügungen"]1
  1. Missachten von Verfügungen"]

    Missachten von Verfügungen

    — Missachten von Verfügungen Mit Busse bis zu 100 000 Franken wird bestraft, wer einer von der FINMA unter Hinweis auf die Strafdrohung dieses Artikels…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "4. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit ausländischen Stellen", "Art. 42b — Zusammenarbeit mit internationalen Organisationen und Gremien"]1
  1. Zusammenarbeit mit internationalen Organisationen und Gremien"]

    Zusammenarbeit mit internationalen Organisationen und Gremien

    — Zusammenarbeit mit internationalen Organisationen und Gremien Die FINMA kann zur Erfüllung ihrer Aufgaben nach Artikel 6 an multilateralen Initiativen…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 19 — Verantwortlichkeit"]1
  1. Verantwortlichkeit"]

    Verantwortlichkeit

    — Verantwortlichkeit Die Verantwortlichkeit der FINMA, ihrer Organe, ihres Personals sowie der von der FINMA Beauftragten richtet sich unter Vorbehalt von…

["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "2. Kapitel: — Änderung anderer Erlasse", "Art. 57"]1
  1. Änderung anderer Erlasse", "Art. 57"]

    Änderung anderer Erlasse", "Art. 57"]

    Art. 57 Die Änderung bisherigen Rechts wird im Anhang geregelt.

["1. Titel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 3 — Beaufsichtigte"]1
  1. Beaufsichtigte"]

    Beaufsichtigte

    — Beaufsichtigte Der Finanzmarktaufsicht unterstehen: a. die Personen, die nach den Finanzmarktgesetzen eine Bewilligung, eine Anerkennung, eine Zulassung oder…

["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "2. Kapitel: — Bewilligung", "Art. 43g — Verantwortlichkeit"]1
  1. Verantwortlichkeit"]

    Verantwortlichkeit

    — Verantwortlichkeit Artikel 19 gilt sinngemäss auch für die Aufsichtsorganisation.

["4. Titel: — Strafbestimmungen", "Art. 47 — Prüfung der Jahresrechnung"]1
  1. Prüfung der Jahresrechnung"]

    Prüfung der Jahresrechnung

    — Prüfung der Jahresrechnung Mit Freiheitsstrafe bis zu drei Jahren oder Geldstrafe wird bestraft, wer vorsätzlich: a. die nach den Finanzmarktgesetzen…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "2. Abschnitt: — Weitere Aufsichtsinstrumente", "Art. 33a — Tätigkeitsverbot"]1
  1. Tätigkeitsverbot"]

    Tätigkeitsverbot

    — Tätigkeitsverbot Die FINMA kann folgenden Personen die Tätigkeit im Handel mit Finanzinstrumenten oder als Kundenberaterin oder Kundenberater befristet oder…

["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "5. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente der Aufsichtsorganisation", "Art. 43k — Prüfung"]1
  1. Prüfung"]

    Prüfung

    — Prüfung Die Aufsichtsorganisation kann die Prüfung der von ihr Beaufsichtigten selbst ausführen oder sie durch Prüfgesellschaften ausführen lassen, die: a…

["6. Titel: — Schlussbestimmungen", "4. Kapitel: — Referendum und Inkrafttreten", "Art. 61"]1
  1. Referendum und Inkrafttreten", "Art. 61"]

    Referendum und Inkrafttreten", "Art. 61"]

    Art. 61 Dieses Gesetz untersteht dem fakultativen Referendum. Der Bundesrat bestimmt das Inkrafttreten. Datum des Inkrafttretens: Artikel 4, 7, 8, 9 Absatz 1…

["3. Titel: — Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees", "1. Kapitel: — Allgemeine Bestimmungen", "Art. 43b — Laufende Aufsicht"]1
  1. Laufende Aufsicht"]

    Laufende Aufsicht

    — Laufende Aufsicht Die Aufsichtsorganisation überprüft laufend, ob die Vermögensverwalter und Trustees nach Artikel 17 des Finanzinstitutsgesetzes vom 15…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "1. Abschnitt: — Prüfung", "Art. 28 — Aufsicht über die Prüfgesellschaften"]1
  1. Aufsicht über die Prüfgesellschaften"]

    Aufsicht über die Prüfgesellschaften

    — Aufsicht über die Prüfgesellschaften … Die FINMA und die Eidgenössische Revisionsaufsichtsbehörde erteilen einander alle Auskünfte und übermitteln alle…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "1. Abschnitt: — Organe und Personal", "Art. 14 — Amtsgeheimnis"]1
  1. Amtsgeheimnis"]

    Amtsgeheimnis

    — Amtsgeheimnis Das Personal und die Organe sind zur Verschwiegenheit über amtliche Angelegenheiten verpflichtet. Die Pflicht zur Verschwiegenheit bleibt auch…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 17 — Tresorerie"]1
  1. Tresorerie"]

    Tresorerie

    — Tresorerie Die Eidgenössische Finanzverwaltung verwaltet im Rahmen ihrer zentralen Tresorerie die liquiden Mittel der FINMA. Sie gewährt der FINMA zur…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "3. Kapitel: — Aufsichtsinstrumente", "4. Abschnitt: — Zusammenarbeit mit ausländischen Stellen", "Art. 43 — Grenzüberschreitende Prüfungen"]1
  1. Grenzüberschreitende Prüfungen"]

    Grenzüberschreitende Prüfungen

    — Grenzüberschreitende Prüfungen betroffenen Beaufsichtigten können eine Begleitung verlangen. Die nach schweizerischem Recht organisierten Niederlassungen…

["2. Titel: — Finanzmarktaufsichtsbehörde", "2. Kapitel: — Organisation", "2. Abschnitt: — Finanzierung und Finanzhaushalt", "Art. 15 — Finanzierung"]1
  1. Finanzierung"]

    Finanzierung

    und Finanzhaushalt — Art. 15 — Finanzierung — Finanzierung 3. Titel ist der Anteil der von ihr Beaufsichtigten an der Gesamtzahl der von allen…

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